JGRC持續性內控風險評估與追蹤平台

JGRC利用雲端技術架設企業持續性內控風險評估與追蹤平台系統,提供標準化、自動化與行動化的框架,讓稽核人員可以有效率的建立整個企業的內控風險預防體系,輕鬆地完成稽核工作。

 E化內部稽核產業範本為導向的雲端顧問服務模式

 提供專業的E化內部稽核產業範本

 提供查核範本所需的持續性稽核APP

 開發符合我國稽核作業核心模式的共通平台

 提供持續性的科學化風險管理機制

JGRC平台提供一個雲端服務模式,企業可以安裝JGRC平台於公雲或私雲上面,提供給內部稽核的相關人員使用;透過JGRC Cloud可輕易安裝與更新E化內部稽核產業範本,快速的增加稽核知識與進行E化的稽核作業,降低企業遵循內控法令的成本,提高企業執行內控的能力,進而有效的進行風險管理。

內稽內控法令修改

目前的法令規定,公開發行公司除應依風險評估結果擬訂年度稽核計畫外,年度稽核計畫並至少應將取得或處分資產、從事衍生性商品交易、資金貸與他人、為他人背書或提供保證之管理及關係人交易之管理等重大財務業務行為之控制作業、對子公司之監督與管理、董事會議事運作之管理、適用國際會計準則之管理、會計專業判斷程序、會計政策與估計變動之流程等、資通安全檢查及處理準則第 7條規定之銷售及收款循環、採購及付款循環等重要交易循環,列為每年年度稽核計畫之稽核項目;另股票已上市或在證券商營業處所買賣之公司,尚應包括薪資報酬委員會運作之管理。

由於法令經常變動與更新,本公司會主動通知客戶新內稽內控法規修改的消息,並依據新內稽內控法規建立新版法令遵循的E化內部稽核產業範本與開發相關的持續性稽核APP,提供客戶下載安裝。

內部管理需求

目前的公開發行公司內部控制處理準則規定企業應以風險為導向來進行內部稽核規劃。傳統作業此方面的專業知識是稽核人員較弱的一環,加上書面作業模式使得稽核人員無法有效的進行內控風險評估。導入JGRC平台後,客戶將可以透過E化內部稽核產業範本上的內控風險評估表,建立其年度的風險評估表,並可以透過行動裝置,讓相關的管理人員進行風險自檢分析。JGRC平台會透過相關的風險矩陣分析,提估風險圖像分析資訊給管理當局,來擬訂一相關的稽核計畫。

稽核主管在分析完成風險資料後,會對董事會進行報告並擬定稽核計畫,將高風險的項目列入稽核中進行稽核作業。稽核人員接獲指示需要進行此項查核後,便須著手進行稽核前置作業準備,他可以進到JGRC平台下載相關的E化內部稽核產業範本進行安裝並執行持續性稽核APP來進行查核,並開始蒐集相關的持續性發現成為稽核報告的佐證底稿資料,將所發現的缺失和受查單位溝通,請受查單位提出改善計畫。

申請試用

填寫內控風險評估表

圖表分析

風險評估

 快速的降低稽核成本與提昇稽核效率

 管理風險與降低企業內部舞弊發生

 滿足利害關係人日益嚴格的內部控制要求

 藉由建置正確的程序證明企業遵從法律規定

 可能因公司治理形象提高降低保險費與股價提高